“企业高质量上市过程中前瞻性法律辅导及雷区排除方案”主题研讨会成功举办

2023.04.04

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2023年3月31日，中银律所内部顺利举办“全面注册制背景下的企业上市”系列第一期研讨培训会，本期研讨会主题为“企业高质量上市过程中前瞻性法律辅导及雷区排除方案”。闫鹏和律师及唐倩律师以注册制改革为背景，从拟上市企业上市筹备阶段、审核阶段及上市后法律辅导、风险管控及证券合规等角度进行案例分析与实操讲解。中银律师积极报名，踊跃参与，活动反响极其热烈。

主讲嘉宾

闫鹏和律师，高级合伙人、北京中银律师事务所管委会主席、证券与资本市场部门副主任。毕业于北京大学法学院，获得法学硕士学位，担任中国并购公会并购专家委员会委员，中国国际商会法律专家委员会委员。闫鹏和律师不仅精通国内外投资并购法律政策和实务技能，而且拥有杰出的商业智慧和经济头脑，是深受欢迎的法商融合专家型律师。曾获得全联并购公会第十七届中国并购年会授予的“最佳并购律师”荣誉及律新社授予的2022年度“卓越管理影响力人物”荣誉。

唐倩律师，北京中银闫鹏和律师团队执业律师。毕业于对外经济贸易大学，获得法律硕士学位。主要业务领域为证券与资本市场、投融资及相关领域诉讼仲裁。

活动伊始，中银律所证券与资本市场部门主任、高级合伙人范海林律师作为“全面注册制背景下的企业上市”系列研讨培训会的组织者发表了开场致辞，感谢各位参会律师及嘉宾对研讨会的大力支持。

主讲内容

围绕本期研讨会主题，主讲人闫鹏和律师及唐倩律师从以下四个方面展开分享：

第一部分，从注册制下多层次资本市场角度切入，介绍了我国注册制改革历程、监管规则、注册制与核准制差异、多层次资本市场及各板块定位。重点围绕注册制与核准制就发行条件、信息披露要求、中介机构责任等新变化角度展开介绍。

第二部分，从拟上市企业股权架构搭建及上市体系搭建两个维度，对上市过程中涉及的实际控制人认定问题、股权激励问题、投融资问题进行了实务讲解。重点就拟上市企业实控人认定标准和意义、投融资协议涉及的特殊条款及其解除等角度展开。

第三部分，从各板块上市净利润红线及审核关注要点角度出发，以数据统计为基础，分析各板块公司不同净利润过会率及审核问询过程中前十大关注要点问题，重点就如何从净利润角度挑选有潜力及竞争力拟上市公司及从审核关注要点中总结归纳规范关注要点角度展开分享。

第四部分，从缔造上市公司并持续为上市公司服务的角度出发，结合实务案例，对上市公司信息披露、证券合规、控制权争夺、退市规则及案例等方面进行了实务分享。阐述了注册制下企业上市的新机遇与新挑战，闫鹏和律师鼓励各位中银同仁抓住注册制改革机遇，助力企业高质量上市。

活动结尾，线上与会的律师也积极发言，共同研讨。此次活动线上线下共计一百三十余位嘉宾热情参与，闫鹏和律师与唐倩律师为大家献上了一场高水平、高质量的讲座。

未来，中银律所还将举办更多不同主题的研讨活动，供中银律师共同学习、共同探讨、共同提高。

▼活动简介

中银律师事务所证券与资本市场部为庆祝中银30周年，提升中银专业品牌影响力，将开展“全面注册制背景下的企业上市”系列研讨培训会。本系列活动将从专业视角对注册制发展的背景、改革亮点及全面注册制实施后对市场带来的风险与机遇进行全面研讨与深入交流，帮助律师及时、准确地理解改革总体思路、规则要点及监管要求。

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