近日，历时3年多的恒丰银行成都分行、南充分行原高管层重大职务犯罪案在山东省莱西市人民法院公开宣判。

作为本案部分被告人的辩护人，北京中银（成都）律师事务所罗云律师团队2018年便介入该案件。该案系山东省纪委监委系统查处恒丰银行总行两任董事长姜喜运、蔡国华（均被判处死缓）案后，在该行四川地区分行查处的又一重大刑事案件。本案被告众多、涉案金额巨大、取证周期长，涉及恒丰银行成都分行违法发放贷款46.2亿余元、违规出具金融票证412亿余元，涉及挪用南充分行公款1.11亿元。该案还牵涉四川多家知名民营企业。

根据一审公开宣判情况，本案被告恒丰银行成都分行原副行长冉某被以受贿、违法发放贷款、违规出具金融票证罪判处有期徒刑16年，恒丰银行成都分行原副行长陈某被以受贿、违法发放贷款罪判处有期徒刑8年6个月，恒丰银行南充分行原行长李某被以挪用公款、违法发放贷款罪判处有期徒刑16年6个月。另有多家涉案企业被判处罚金，多名企业实际控制人被判处有期徒刑和罚金。

尽管当前金融领域反腐不断深化，违规批贷仍然是银行高管腐败的“重灾区”。根据2021年9月13日中央纪委国家监委官网刊发的《惩治金融腐败 防控金融风险》的报道，今年以来，金融机构的四大国有银行中至少有8名高管被公布查处，国家政策性银行则有至少10名高管被查处，地方金融机构中，吉林、四川等地均有高管被查。

近年来，中银（成都）分所先后代理了四川地区多起涉金融机构、上市公司的重大刑事案件和刑民交叉案件，并持续为相关金融机构、上市公司提供合规专项服务。从这些涉银行金融机构和上市公司案件看，当前国家出手整治金融乱象、强化监管、严厉打击各类违法违规行为势在必行，各家银行金融机构也亟需完善自身合规治理机制。