首页 > 中银资讯 > 业界动态

Industry News

业界动态

证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法发布

2017-06-13

(来源:中国证券监督管理委员会)
    近日,证监会发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(下称《办法》),自2017年10月1日起施行。
    《办法》在《证券投资基金管理公司督察长管理规定》和《证券公司合规管理试行规定》的基础上修订形成,共5章40条。《办法》主要修订了以下内容:一是对各类业务的规范运营提出八条通用原则;二是厘清董事会、高级管理人员、合规负责人等各方合规管理责任;三是对证券基金经营机构合规系统建设、部门设置、合规人员数量和质量提出基本标准;四是强化合规负责人专业化和职业化水平;五是改善合规负责人履职保障;六是强化监督管理,对证券基金经营机构及其高级管理人员、合规负责人未能有效实施合规管理等违规行为依法追责。

友情链接: 中银-力图-方氏(横琴)联营所 最高人民法院 最高人民检察院 中华全国律师协会 北京市律师协会 朝阳区律师协会


地址:北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHO-A座31层   电话:010-58698899 传真:010-58699666

邮编100022     邮箱:pt@zhongyinlawyer.com     

 中银律师事务所 京ICP备13048428号-1

*